UBS Financial Services acordó pagar una multa de 100.000 dólares como parte de un acuerdo con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Desde el 18 de julio de 2016 hasta el 23 de julio de 2021, la firma no incluyó el indicador de compensación basada en transacciones (NTBC) para 91,059 informes de transacciones de valores municipales con clientes, excluyendo márgenes, rebajas y rebajas. o comisión Todas estas transacciones se produjeron en cuentas no administradas.
Al diseñar la lógica del sistema electrónico de informes de transacciones de la empresa, la empresa omitió por error el indicador NTBC para todas las transacciones en cuentas no administradas. La empresa corrigió su lógica de presentación de informes en julio de 2021.
Desde el 18 de julio de 2016 hasta el 15 de diciembre de 2023, el sistema de supervisión de la firma, incluidos los procedimientos de supervisión escritos, no fue diseñado razonablemente para garantizar el cumplimiento de los requisitos de presentación de informes del Sistema de Informes de Transacciones en Tiempo Real (RTRS) porque la firma no tuvo una revisión supervisora o . Procedimientos escritos sobre el indicador NTBC.
En diciembre de 2023, la empresa tomó medidas para mejorar sus sistemas y procedimientos mediante la adopción e implementación de una revisión de supervisión trimestral para informar con precisión el indicador NTBC.
Por lo tanto, el Demandado violó la Regla G-27 de la MSRB.
Además de la multa de 100.000 dólares, la empresa aceptó una amonestación.
